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长城证券资产支持计划尽调不充沛 收深圳证监局

中邦网财经9月23日讯 由于在从事资产证券化业务过程中存在多个问题,长城证券近期被深圳证监局出具警示函。

函件显示,长城证券存在有以下问题:一是尽职调查不充沛,现金流预测不对理,未成立相对封关、独立的基础资产现金流归集机制;二是存续期间未有用督促资产服务机构履行义务,未有用举行基础资产现金流跟踪检查;三是一时报告、按期报告未完全、如实披露基础资产现金流归集情况等问题。

以上情景违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条、第四十二条、第四十四条,以及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第十三条的有闭规定。

深圳证监局外示,依据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,决议对长城证券采取出具警示函的监督管理措施,并求其加强资产证券化业务的内控管理,当真开展自查整改。